中证协拟出台券商发行承销新规 ：统一注册制各板发行承销规则******
澎湃新闻记者 田忠方
就全面注册制下券商的发行承销，中国证券业协会(下称“中证协”)起草了新规进行进一步 的规范。
2月3日 ，澎湃新闻记者获悉，近日中证协为适应全面实施注册制发展需要，进一步规范证券公司发行承销行为 ，落实承销商责任，制定形成了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则(征求意见稿)》(下称“《承销规则》”)，并向行业征求意见。
值得关注 的是，本次起草 的《承销规则》，对原《首次公开发行股票承销业务规范》 、《注册制下首次公开发行股票承销规范》、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》 、《首次公开发行股票配售细则》等多项规则进行了整合优化。
总体来看，《承销规则》共六章七十二条，包括总则 、路演推介、发行与配售、投资价值研究报告 、自律管理、附则等。主要内容有四个方面 ：一 是明确路演推介 的要求 、二 是规范发行定价与配售行为 、三是提高投资价值研究报告质量 、四 是切实加强自律管理。
“《承销规则》 的起草思路主要有两方面，一是落实注册制改革监管转型要求，总结吸收科创板 、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验 ，加强承销商自律管理。二 是统一注册制下各板块发行承销规则，形成简明清晰的证券公司承销业务自律管理规则体系。”中证协指出。
明确路演推介 的要求 ，强化证券分析师路演推介作用
在路演推介方面 ，《承销规则》进行了三方面明确。一是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券 、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务路演推介过程中的推介方式 、推介范围。
《承销规则》要求 ，在首次公开发行证券/公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后 ，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售 的投资者进行一对一路演推介 ，介绍公司、行业基本情况，但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可 的公开信息披露范围。
二 是明确向参与战略配售 的投资者 、网下投资者、公众投资者推介的具体要求，强化证券分析师路演推介作用 ，帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况 。
三是规定主承销商聘请律师的相关要求 。《承销规则》明确 ，主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证 的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层 、参与路演的工作人员和证券分析师等进行培训，强调发行人对外宣传资料的口径，包括宣传材料与发行人实际情况 的一致性、不允许透露公开资料以外的信息、不允许存在夸张性描述等。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结，并督促律师事务所勤勉尽责等 。
进一步规范发行定价与配售行为，主承销商可以设置配售决策委员会
规范发行定价与配售行为方面 ，《承销规则》进行了三方面明确，一 是细化主承销商对网下投资者的核查要求，规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理的要求 。
二 是规定主承销商可以设置配售决策委员会 ，并明确委员会的组织构成 、履行职责程序，细化配售原则的制定要求以及对参与战略配售 的投资者 、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函的核查要求 。
三 是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权的规定。进一步明确主承销商义务 ，规范配售行为，督促其加强配售过程管理 。
两方面提高投资价值研究报告质量，明确六项报告内容
提高投资价值研究报告质量方面 ，《承销规则》进行了两方面再明确。
一 是明确主承销商提供投资价值研究报告的具体要求 。
具体而言 ，报告内容应至少包括盈利预测、发行人分析、发行人所在行业分析 、募投项目分析、可比上市公司分析(如有) 、风险提示六个部分 ，可以根据需要选择是否给出估值分析结论 ，并细化了相关内容 的具体要求 。
二 是对报告 的提供方式、撰写原则 、内部制度、证券分析师行为等作出规定 。切实提高报告独立性 、专业性 、实用性 ，引导其发挥定价引导作用 。
四方面强化自律管理 ，协会建立股票发行与承销观察员机制
在自律管理方面，《承销规则》提出了四大要求 。一是明确承销商应当向协会报送路演推介活动 的初步方案 、发行承销总结报告、超额配售选择权实施情况报告(如有)、投资价值研究报告及总结情况，加强承销商路演推介 、发行与配售环节管理 ，落实承销商责任。
二是中证协建立股票发行与承销观察员机制 ，督促承销商履职尽责，并向行业积极推广发行与承销示范实践 ，引导行业对标提升。
三 是明确承销商存档备查的承销资料要求与协会现场检查事项 ，加强自律检查标准管理 。四是明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态 。
《承销规则》起草沿“统一注册制下各板块发行承销规则”等两思路
对于《承销规则》 的起草思路 ，中证协表示 ，一 是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理 。
其中 ，明确承销商路演推介相关要求 ，细化发行与配售等规定，明确投资价值研究报告 的撰写 、提供方式、相关制度等要求 ，切实提高报告质量 ，促进形成市场化发行承销机制，进一步规范证券公司承销行为。此外 ，引导承销商积极承担社会责任 ，规范承销业务收费。
“另一方面 ， 是统一注册制下各板块发行承销规则 ，形成简明清晰的证券公司承销业务自律管理规则体系 ，明确首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务适用本规则，并作出差异化安排 。”中证协进一步指出 。
东西问·镇馆之宝丨陈梓生：一千多年前，西亚陶器 是如何来到中国的 ？****** 编者按 ： 国宝之美 ，穿越古今，器以载道 ，恢弘万千。每件珍稀文物背后，都凝聚着古人的匠心智慧 ，镌刻着中华民族 的文化基因 ，见证着中外文明的交流互鉴。从2023年1月11日起 ，中新社“东西问”推出“镇馆之宝”系列策划(一) ，藉专家探究文物之意涵及其背后故事 。
中新社福州1月16日电 题：一千多年前 ，西亚陶器是如何来到中国的？
——专访福建博物院社会教育部主任陈梓生
中新社记者 龙敏
作为中国目前发现最早的孔雀蓝釉类器物 ，其中一件波斯孔雀蓝釉陶瓶现馆藏于福建博物院 。这是1965年从福州北郊莲花峰五代闽国国王王延钧妻子刘华的墓葬中发掘出来的 。
让人好奇 的是，这些孔雀蓝釉陶瓶 是怎样 的一种陶器？ 是如何从西亚波斯地区来到中国 的 ？福建博物院社会教育部主任陈梓生研究馆员近日接受中新社“东西问”专访，对此作了阐释。
现将访谈实录摘要如下：
中新社记者 ：作为福建博物院“镇馆之宝” ，孔雀蓝釉陶瓶是如何发现 的 ？这是怎样的一种陶器 ？
陈梓生 ：20世纪60年代中期，福建省博物馆(现名“福建博物院”)在福州市北郊莲花峰东宝山南坡 ，清理了五代十国时期闽国第三代君主王延钧之妻刘华墓 。该墓早年被盗，大部分珍贵物品被洗劫 ，只清理出三件孔雀蓝釉陶瓶、三件石覆莲座和一组雕塑精美颇有盛唐遗风 的陶俑。目前 ，这三件孔雀蓝釉瓶一件在福建博物院 ，一件在国家博物馆，另一件在泉州市海外交通史博物馆 。
孔雀蓝釉陶瓶十分引人注目 ，它们器体都较硕大，器表均施蓝釉，造型特别 ，釉厚晶莹 ，胎厚质较松，断裂面呈淡红色，火候不高，属釉陶类。器形大小相近 ，均为敛口 、鼓腹、小底 ，通高74.5厘米到78厘米。外腹壁 是三组泥条堆成 的幡幢状花纹 ，小腹为一道波浪纹。其中两件，肩颈部附三耳 。
这是中国目前发现最早的孔雀蓝釉类器物 ，引起了学术界普遍关注。权威专家推测 ，无论是器型还是材质 ，它都不太可能是中国古代窑口 的产品，而 是由西亚波斯地区传入 的。
源自波斯的孔雀蓝釉陶瓶，因其具备特殊历史 、文化 、艺术价值，堪称福建博物院“镇馆之宝” ，不仅对中外陶瓷交流史的研究具有重要意义，也 是古老 的中华民族与西亚地区人民通过海路友好往来的实物见证 。2021年，孔雀蓝釉陶瓶还曾代表福建博物院亮相《国家宝藏》系列节目 。
孔雀蓝釉陶瓶 。福建博物院供图中新社记者：孔雀蓝釉陶瓶为何被认定为产于9世纪前后的西亚波斯地区 ？
陈梓生：出土在五代闽国时期 的刘华墓的孔雀蓝釉陶瓶不 是中国 的产品，而是舶来品 。当时 ，闽国与南亚、西亚等地区都有商业往来 ，史书上记载 ：“福州贡玳瑁琉璃犀象器，并珍玩、香药 、奇品 、色类良多，价累千万 。”显而易见 ，闽国 的这些贡品中很多就 是舶来品，带有浓厚 的异国色彩。
从刘华墓 的墓志铭得知，墓主人刘华是五代十国时期南汉国王刘隐之次女，于后梁贞明三年(公元917年)出嫁闽国，为闽王王延钧之妻，后唐长兴元年(公元930年)卒 。由此可知 ，这三件孔雀蓝釉陶瓶 的年代应为公元930年前之物。
根据史料 ，中国本土孔雀蓝釉出现 的时间较晚 ，一般认为到明代正德以后即公元16世纪后才出现 。上海博物馆所藏的孔雀蓝青花鱼莲纹盘 ，年代在明成化年间；香港艺术馆藏蓝釉白花花卉大碟 ，年代也是明代 。
再从孔雀蓝釉陶瓶的器形 、胎质和器表纹饰看 ，类似器物在伊朗、伊拉克等多地都有发现，且其与公元9世纪到10世纪伊斯兰式釉陶相一致。
因此 ，这三件陶瓶 的产地应该 是来自古代波斯地区 。古代波斯 ，素以制陶著称 ，陶器外施釉，釉色有黄 、青 、蓝几种，尤其 是淡蓝色釉最有特色。
波斯同中国很早就有友好往来 ，隋唐之后 ，关系尤为密切，贸易相当频繁 。有关专家认为 ，这三件孔雀蓝釉陶瓶应 是古代波斯产品，在“海上丝绸之路”的大背景下，于公元930年前输入到中国 。
刘华墓中还出土了三件石雕覆莲座 。据专家推测 ，它们应该是三件孔雀蓝釉陶瓶的器座。在古代波斯 ，这类器皿常常用于盛油 ，为让器身稳定，波斯人往往将器底埋入地下。刘华墓中的孔雀蓝釉陶瓶 ，很可能 是盛油做“长明灯”用 的 。该墓 是石构墓室 ，地面也使用石板铺成，因此特别制作石雕覆莲座稳定器物 。
五代十国时期闽国第三代君主王延钧之妻刘华墓清理出三件孔雀蓝釉陶瓶、三件石覆莲座和一组雕塑精美颇有盛唐遗风 的陶俑。福建博物院供图中新社记者 ：这些精美的西亚陶器 是如何来到中国的 ？
陈梓生 ：这种孔雀蓝釉陶瓶并非西亚陶器流传到中国的孤例。福建省博物馆专家曾在泉州惠安螺阳镇凤旗山王潮墓调查时也有发现孔雀蓝釉陶片数片，其釉色、陶质和器胎厚薄均与福州刘华墓出土的孔雀蓝釉陶瓶相一致 。
王潮原名王审潮 ，五代十国之一闽国的奠基人 ，死于唐昭宗光化元年(公元898年) ；刘华死于长兴元年(公元930年) ，前后相距32年 。从年代上看 ，在公元898年到公元930年 ，孔雀蓝釉陶瓶作为随葬品入葬，可能是闽国王公贵族的一种随葬礼仪或习俗。
在福建博物院展厅展示 的这件孔雀蓝釉陶瓶 ，形体较大 ，而且陶瓷比较易碎 ，经不起多次辗转 ，应该是从伊朗直接运达福州 。也就是说 ，孔雀蓝釉陶瓶是通过船载，沿着海路 ，从福州港进入闽国 的 。
自唐代以后，陆上“丝绸之路”因战乱逐渐衰微或中断 ，而“海上丝绸之路”运输能力跃居中西交通首位 。当时，由于中国造船业发展以及海航技术 的进步，唐代有一种叫“苍舶”的大船，长20丈，可载六七百人 ；还有一种叫“俞大娘”的海船 ，能载重至3万石。
在五代十国时期 的东南沿海 ，福州港已经崛起 。据薛能《送福建李大夫》一诗云 ，福州有“船到城添外国人”，反映了福州与海外通商 的盛况。当时 的福州港已是“波斯货”进入中国 的转口贸易的重要港口。《全唐书》文献中亦记载，当时已经有商人经营波斯商品进入中国的贸易 ，而且在贸易中挣了很多的钱。
刘华墓发现孔雀蓝釉陶瓶之后 ，扬州 、宁波、泉州、桂林和容县、广州等地也有类似器物发现 。这些地区除了桂林和容县外 ，都是公元9世纪到10世纪中国重要 的港口城市，从一个侧面印证了当时海路贸易经济 的繁荣昌盛 。
在福建博物院展厅展示的孔雀蓝釉陶瓶 。吕明 摄中新社记者：孔雀蓝釉陶瓶 的出土 ，见证了古代“海丝” 的繁荣。如今，高质量共建“一带一路”全面推进 ，如何以古鉴今 ，让丝路精神薪火相传？
陈梓生：孔雀蓝釉陶瓶具有特殊 的历史 、文化 、艺术价值，是海外输入商品之一 ，也 是中国与西亚地区人民友好往来 的见证。
博物馆作为文化传播主阵地之一 ，其拥有 的文物资源承载着“一带一路”沿线地区人民的共同记忆 ，促进了沿线地区思想文化交流 ，对社会发展和民族意识产生了积极深远 的影响。新形势下 ，博物馆的核心任务是通过文物、展览引导观众回望辉煌的文明发展历程 。
福建博物院外景 。福建博物院供图福建博物院于2013年联合中国沿海七省45家博物馆 ，荟萃300多件文物精品，举办了“丝路帆远——海上丝绸之路文物精品七省联展”。截至目前，该展已赴中国多个省市展出。
同时，为了让广大青少年进一步了解“丝绸之路”的千年风貌，我们以瓷器 、丝绸服饰 、茶 、香料、动植物、食物 、航海术 、造船术为主题，研发了八大系列教育课程 ；在展览 的基础上，编辑出版了科普读本《舌尖上 的丝绸之路》 ，深受广大读者喜爱 。
通过展览的举办和教育活动 的开展 ，希望让广大观众尤其是青少年深刻感受到文明因多样而交流 ，因交流而互鉴，因互鉴而发展 的“丝绸之路”文化内涵和共建“一带一路” 的重要意义。(完)
受访者简介 ：
陈梓生，研究馆员，福建博物院社会教育部主任，中国博物馆协会社教专委会副主任。长期从事博物馆社会教育工作 ，主要致力于博物馆公共教育及传播推广领域研究 ，主持并参与编写《文物故事——福建古代文明通识读本》《舌尖上的丝绸之路》等。
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